海南自貿港跨境資管試點落地！首批6家機構搶先布局

海南自由貿易港金融開放迎來標志性進展，海南跨境資產管理試點業務進入實質性操作階段。自貿

近日，港跨管試銀河app手機版海南證監局披露了首批海南自由貿易港跨境資產管理試點業務試點機構名單，境資機構金元證券、點落地首萬和證券、搶先匯百川基金、布局鵬安基金、海南興業銀行海口分行、自貿浦發銀行海口分行6家機構已完成備案。港跨管試

這標志著自今年7月《海南自由貿易港跨境資產管理試點業務實施細則》發布以來，境資機構銀河app手機版海南自貿港跨境資管試點業務進入實質性操作階段。點落地首

從備案類型看，搶先金元證券、布局萬和證券、海南匯百川基金和鵬安基金4家機構作為發行機構備案，而興業銀行海口分行和浦發銀行海口分行2家銀行作為銷售機構備案。

首批試點機構就位

10月15日，海南證監局備案信息顯示，金元證券、萬和證券、匯百川基金和鵬安基金作為發行機構備案，將負責設計和管理面向境外投資者的跨境資管產品。而興業銀行海口分行和浦發銀行海口分行作為銷售機構備案，承擔產品的銷售與服務工作。

值得注意的是，首批入圍的4家發行機構金元證券、萬和證券、匯百川基金和鵬安基金的注冊地均在海南省海口市，凸顯了本地金融機構在自貿港建設中的主力軍作用。

對于此次入圍試點機構，多家機構表示已做好充分準備。

“在《細則》發布之后，第一時間遞交了相關申請材料。此次成功入圍試點機構名單后，公司目前正集中精力對相關跨境資管產品進行精心設計和必要的認證工作。同時積極聯合銷售機構，共同為服務好境外投資者做好全面準備。”一家獲批試點券商人士向券商中國記者透露。

匯百川基金也表示，下一步將與銷售機構深化合作，依托海南自貿港的政策優勢，通過專業的資產配置能力和豐富的投資管理經驗為境外投資者提供多元資產配置服務。

今年7月，中國人民銀行海南省分行、國家金融監督管理總局海南監管局、中國證券監督管理委員會海南監管局、海南省地方金融管理局、國家外匯管理局海南省分局聯合制定發布《海南自由貿易港跨境資產管理試點業務實施細則》（簡稱“《細則》”），支持境外投資者投資海南自貿港內金融機構發行的理財產品、證券期貨經營機構私募資產管理產品、公募證券投資基金、保險資產管理產品等。該細則規定，試點機構應當向中國證券監督管理委員會海南監管局或者國家金融監督管理總局海南監管局書面報備，相關部門將對材料進行審核，出具是否同意開展試點的書面意見，并通過官方網站及時公示試點機構名單。該細則從2025年8月21日起生效。

初始規模上限100億

回溯歷史，海南自貿港跨境資管試點業務具有明確的制度框架和操作規范。

《細則》支持境外投資者投資海南自貿港內金融機構發行的理財產品、證券基金期貨經營機構私募資產管理產品、公開募集證券投資基金、保險資產管理產品，初期試點總規模上限為100億元，涵蓋R1至R4風險等級的公募基金、私募資管產品以及保險資管產品等多個品類。

據悉，海南自貿港跨境資管業務試點是繼QFII（包括RQFII）、滬港通、深港通、滬倫通、銀行間債券市場直接投資（CIBM Direct）、債券通、內地與香港互認基金、粵港澳大灣區跨境理財通、ETF互聯互通、互換通以及QFLP等之后又一種允許境外投資者投資于中國金融市場的路徑。

《細則》還明確，境外投資者購買試點資管產品，應當使用人民幣進行結算，并遵守現行境外機構及境外個人在境內開立賬戶的賬戶性質、收支范圍、資金劃轉及匯兌管理等規定。同時，發行機構可發行同時面向境內外投資者銷售的試點資管產品，也可發行僅面向境外投資者銷售的試點資管產品，試點資管產品募集資金應當投向境內市場。

這一制度設計既考慮了風險可控，又為產品創新留出了空間。

萬和證券指出，跨境資管試點為財富管理機構帶來了國際化經營的新機遇。隨著我國經濟持續快速發展，居民財富不斷積累，全球資產配置日益受到中國居民特別是高凈值人群的青睞。

試點機構可以借此機會整合境內外資源，積極尋求與國際金融機構的合作，借鑒境外市場的先進理念與成熟經驗。

責編：楊喻程

排版：汪云鵬

校 對：陶謙

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